歌斐资产旗下子公司芜湖歌斐资产因四大违规行为被安徽证监局责令整改”

歌斐资产芜湖子公司因四大类违规被监管处罚

近日，我国证券期货市场监管机构安徽省证监局公布了对歌斐资产芜湖子公司芜湖歌斐资产管理有限公司（以下简称“芜湖歌斐”）的行政处罚决定。根据安徽省证监局发布的《关于对芜湖歌斐资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》，芜湖歌斐因在私募基金业务活动中存在四类违规行为，受到了责令改正的行政监管措施。

这四大类违规行为分别是：

一、部分产品年度报告披露的投资信息与实际情况不符。这一问题主要是由于歌斐某一支母基金的定期报告未及时更新项目信息及资产科目划分所致。针对这个问题，歌斐资产已经与外包机构进行了沟通，确定了做账调整方案，并按照调整后的逻辑更正了往期信息。

二、未向投资者披露特殊目的载体相关的投资架构并揭示相关风险。这一问题指的是歌斐某一支母基金及其上层子基金在风险揭示书中未披露通过特殊目的载体（SPV）投向底层标的的投资架构及相关风险。然而，歌斐资产认为，这些SPV投资工具的使用并不影响基金财产权益，因此并未对投资者造成损害。

三、未按照合同约定的形式向投资者进行信息披露。这一问题主要涉及到歌斐某员工的基金信息披露问题。目前，歌斐资产已经将历史信披文件严格按基金合同约定方式信披至相关员工，避免再次出现此类问题。

四、管理、运用私募基金财产进行可转债投资时未恪尽职守、充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。这一问题涉及到歌斐某一支母基金通过可转债方式投资至歌斐管理的SPV后以股权方式最终投资至底层项目时的操作问题。目前，歌斐资产已经补全相关书面展期协议及协议签署时间，确保投资者权益不受损害。

安徽省证监局依据相关规定，决定对芜湖歌斐采取责令改正的行政监管措施，并将其不良行为记录记入证券期货市场诚信档案。此外，芜湖歌斐还需在规定时间内向安徽省证监局提交书面整改报告。

歌斐资产作为芜湖歌斐的全资控股公司，对此事予以高度重视。歌斐资产迅速发布《关于安徽证监局对芜湖歌斐出具行政监管措施的情况说明》，对行政监管措施中提及的问题逐一作出回应。歌斐资产表示，上述问题主要是由于歌斐某一支母基金的定期报告未及时更新项目信息及资产科目划分所致，已对相关问题进行整改，确保不影响投资者利益。

歌斐资产强调，其子公司芜湖歌斐将继续提升基金信息披露的准确性及运作合规性，切实保障投资者利益。同时，歌斐资产也将加强与外包机构的沟通合作，确保公司各项业务的规范运作。

此外，歌斐资产还表示，此次事件给投资者带来了不便，并向投资者表达了诚挚的歉意。歌斐资产承诺将继续完善内部管理制度，加强员工培训和教育，提高业务水平，防止类似问题的再次发生。

此事件再次提醒广大投资者，选择私募基金时需谨慎对待，了解基金公司的背景、业绩和管理团队等信息。同时，投资者应关注基金公司的公告和信息披露，以便及时掌握基金运作情况，保护自身合法权益。