光刻机巨头ASML回应出口许可证调整：对中国个别客户造成影响

近日，荷兰政府部分撤销了此前颁发的ASML相关DUV浸润式光刻机的出口许可证，引起了业界的广泛关注。1月2日上午，证券时报记者从ASML获得的官方声明显示，荷兰政府部分撤销的是此前颁发的NXT:2050i和NXT:2100i光刻机在2023年发货的出口许可证。ASML表示，这将对公司在中国的个别客户产生影响。同时，该公司预计此次出口许可证撤销及最新的美国出口管制限制不会对2023年的财务情况产生重大影响。声明还显示，在近期与ASML的沟通中，美国政府对其出口管制的适用范围和影响进行了进一步澄清。美国2023年10月17日发布最新出口管制规则，限制向个别先进芯片制造晶圆厂发运特定型号的中高端DUV浸润式光刻机。

据证券时报记者了解，近年来，随着相关国家半导体出口管制政策接连出台，业内对地缘政治的影响更为担忧。2023年9月，荷兰最新芯片出口管制措施生效。据ASML彼时的回应，该公司曾向荷兰政府提出了相关出口许可证申请。荷兰政府也已颁发了公司截至9月1日所需的许可证，允许ASML今年（2023年）继续发运TWINSCAN NXT：2000i及后续推出的浸润式光刻系统。然而，荷兰政府的此次举动引起了美国政府的注意，并导致ASML在美国的出口许可证被撤销。

事实上，美国此举并非针对ASML一家企业。早在2022年10月7日，美国商务部工业与安全局（BIS）就发布了一系列对先进半导体及其制造设备实施的严格出口管制措施。ASML作为全球领先的光刻机制造商，自然成为了美国出口管制的重点对象。此次荷兰政府的出口许可证撤销只是美国加强对ASML出口管制的手段之一。

对于此次出口许可证撤销及美国的出口管制限制，ASML表示将持续关注并积极应对。ASML全球高级副总裁、中国区总裁沈波曾向证券时报记者分析称，如果按照今年ASML在中国市场的业务规模估算，2024年预计中国市场业务可能受到10%-15%的影响。但整体而言，ASML判断明年中国市场的需求仍处于旺盛状态，即使考虑地缘政治影响，短期内对公司总体业务量的影响也会相对有限。

从ASML2023年第三季度财报来看，当季，中国市场的销售额占ASML整体销售额的比重升至46%，2023年前两个季度对应的数据分别为24%和8%。这表明，尽管面临出口许可证撤销和美国出口管制限制，ASML依然对中国市场充满信心。

值得注意的是，ASML并未完全停止向中国客户提供服务。根据沈波的说法，ASML已与中国客户达成共识，即在2024年1月1日后，ASML将基本不再向中国客户发运特定型号的中高端DUV浸润式光刻机。这意味着，在短期内，ASML将继续为中国客户提供服务，以满足现有订单的需求。然而，长远来看，这种局面可能会改变。

对于中国市场增长情况，沈波阐述，过去两年，受产能制约等因素影响，ASML对全球客户交付率基本维持在50%左右。2023年中国市场交付相对较多，主要因为一些产能越大的全球客户对行业波动会越敏感，当行业景气度下滑时，这些客户会选择放缓产能建设和设备采购进度。而中国市场的客户目前仍处于产能建设阶段，有些客户甚至刚起步，尤其是在成熟制程这块需求非常旺盛，所以对行业波动相对不那么敏感。

“即便面对行业波动，中国市场客户对我们的需求仍是将前两年订的货尽快交付，而其他客户的需求时间节点发生了变化。所以，最后大家看到的结果是中国市场所占的份额相对出现上升。”沈波说。

面对当前的市场环境，ASML也在采取措施应对。例如，该公司正努力开发新型光刻机产品，以满足不同客户的需求。此外，ASML还在加强与客户的沟通与合作，以确保业务的稳定运行。同时，ASML也将密切关注政策动态，及时调整策略，确保在全球范围内保持竞争力。

总之，荷兰政府和美国的出口管制政策对ASML在中国市场的运营造成了一定影响。然而，从长远来看，这种影响可能是暂时的。ASML凭借其强大的技术实力和丰富的市场经验，有能力应对各种挑战，继续保持在中国市场的领先地位。