中金所对上海维万私募进行严厉处罚，涉事账户被限制交易12个月

中金所对上海维万私募基金及其实控人的处罚

近日，中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）对上海维万私募基金管理有限公司（以下简称“上海维万公司”）及其实控人进行了纪律处分。此次处罚源于上海维万公司在股指期货多个品种上的交易违规行为。

据了解，上海维万公司成立于2016年，注册资本为1000万元，目前全职员工人数共9人，其中6人取得基金从业资格。公司的主要股东为上海和袅贸易合伙企业（有限合伙）和左汉宁，分别持股30%和张旺持股40%。

在高管团队方面，张旺担任公司法定代表人、执行董事。投资总监一职由张郡凌担任，曾任职于东兴期货、申银万国期货。此外，施磊为公司合规风控负责人，曾在一段时间内在申银万国期货工作。

然而，就在近日，中金所对上海维万公司及其实际控制人进行了处罚。具体原因在于，上海维万公司管理的三个产品账户、公司实控人及其亲属名下的两个自然人账户，未按规定申报实际控制关系。在未申报实际控制关系期间，上海维万公司及其实控人采用高频交易方式，在股指期货多个品种上超过交易限额交易，情节严重，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为，获取违规盈利893.48万元。

根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十九条的规定，中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评，对上海维万公司管理的相应3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户股指期货限制开仓十二个月，没收违规所得893.48万元，并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。

中金所强调，这次处罚是严格按照中国证监会的部署和要求进行的，旨在维护市场的公平性和透明度。未来，中金所将继续加强对市场的监管，确保市场的稳定和健康发展。

对于此事件，证监会迅速作出回应。证监会表示，将持续加大对期货市场的监管力度，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为进行穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。

下一步，证监会将全面贯彻中央金融工作会议精神，进一步强化监管，切实保障市场平稳健康运行。同时，证监会也将提醒广大投资者要依法合规交易，共同维护金融期货市场的正常交易秩序。

事实上，此次处罚并非个例。近年来，我国监管部门已多次加大对市场的监管力度，对一系列违法违规行为予以严厉打击。这充分体现了监管部门对维护市场秩序的高度重视，也是为了保护投资者的合法权益。

在此背景下，各类机构和个人都应严格遵守法律法规，规范自身行为，共同维护金融期货市场的良好生态。只有这样，才能让市场更加公平、有序、透明，为广大投资者提供一个安全、稳定的投资环境。