北京三家券商因合规管理问题受重罚，行业整顿风潮愈演愈烈

近日，我国监管部门对多家券商进行了严格的行政处罚。其中，中金公司、中信建投证券和国都证券等三家券商因内部管理不善，被北京证监局采取了相应的行政监管措施。

据北京证监局发布的公告显示，中金公司在自营和投顾账户间的交易、子公司业务和投资行为的管控等方面存在问题，这些问题反映出公司的合规管理和内部控制不够完善。同时，中金公司对子公司业务的管控也存在疏漏，这表明公司在合规管理方面需要加强。因此，北京证监局要求中金公司对存在的问题进行全面整改，并在整改期限内每三个月进行一次内部合规检查，并向监管部门报送合规检查报告。

中信建投证券的问题主要包括场外期权和股票质押业务的审慎性问题，以及对从业人员及其家属的投资行为监控不力。对此，北京证监局要求中信建投证券在整改期内每三个月进行一次内部合规检查，并根据检查结果进一步完善管理制度和内部控制措施，加强对业务和人员的管理，以防范和控制风险。

国都证券的问题包括公司廉洁从业内部控制制度的完善、部分业务活动费用的支出未制定内部规定及限定标准、岗位制衡与内部监督失效以及对责任人事后追责不到位等。针对这些问题，北京证监局要求国都证券在整改期内对存在的问题进行全面整改，并按照内部制度追究责任，向监管部门提交书面整改报告。

此外，还有其他多家券商因为在相关业务中的违规行为，受到了证监部门的处罚。这充分体现了我国监管部门对券商的严格监管，旨在维护市场的公平、公正和有序。