广东证监局重拳出击！三家券商因承销格力地产债券违规被罚

关于海通证券等三家公司被广东证监局处罚的报道

近日，我国广东证监局对多家金融机构进行了严厉的处罚，原因是这些公司在承销格力地产股份有限公司的债券过程中存在违规行为。此次共涉及四家券商：海通证券、中信建投证券、中泰证券以及海通证券。

广东证监局指出，上述四家公司在承销格力地产债券的过程中存在多项违规行为。例如，海通证券作为格力地产债券“21格地02”“22格地02”的主承销商和受托管理人，在审慎分析核查方面存在疏忽，对存货周边楼盘开盘价格低于项目楼面价的情况未能引起足够的重视。同时，在后续核查中，海通证券对于存货可变现净值的评估也未进行持续关注和尽职调查。此外，海通证券还未能制作咨询审计机构的工作底稿，以及在重大损失披露临时受托管理事务报告等方面存在延迟。

中信建投证券则因为在承销格力地产债券“23格地01”时，咨询审计机构工作底稿留痕不足，未对发行人管理层制作访谈记录，且未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告。

中泰证券则在中债国信、中泰证券等四只格力地产债券的主承销商和受托管理人过程中，对存货不存在跌价情况的分析核查不够严谨，对存货价值的判断存在误导性，同时在对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告和立案调查事项披露临时受托管理事务报告等方面也存在延误。

针对以上违规行为，广东证监局对这四家券商分别采取了不同的监管措施，包括责令改正、出具警示函和责令改正等。