2024年首批！央行重拳出击，6家知名评级公司共计被罚近4千万元”

中国人民银行总行在2024年公开了首批针对评级机构的行政处罚公告，该公告涵盖了中诚信国际信用评级有限责任公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、标普信用评级（中国）有限公司、中证鹏元资信评估股份有限公司、联合资信评估股份有限公司以及远东资信评估有限公司等六家评级机构。这些机构共计收到了价值3446.645万元的罚单。

在此次处罚中，评级机构的主要违法行为包括：未按规定办理备案、未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、违反独立性要求、违反一致性原则以及违反信用评级从业人员管理要求。

首先，中诚信国际信用评级有限责任公司因其存在五项违法行为，如未按规定办理备案、未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、违反独立性要求、违反一致性原则以及违反信用评级从业人员管理要求，被中国人民银行警告并处以罚款768.5万元。此外，该公司时任副总裁王某方和任某红也分别被罚款3万元和13万元。

其次，联合资信评估股份有限公司因未按规定办理备案、未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、违反独立性要求、未按照规定披露信息或者披露虚假信息、违反一致性原则等五项违法行为，被中国人民银行警告并处以罚款741万元。该公司时任总裁万某伟也被警告并罚款27万元。

再次，上海新世纪资信评估投资服务有限公司则因未按规定办理备案、违反独立性要求和违反一致性原则等三项违法行为，被中国人民银行警告并处以罚款726.75万元。该公司董事、常务副总裁丁某樑因对违反独立性要求这一违法行为负有责任，被警告并罚款10万元。

此外，中证鹏元资信评估股份有限公司因未按规定办理备案、未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、违反独立性要求、未按照规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告、违反一致性原则以及未按规定管理评级业务档案等六项违法行为，被中国人民银行警告并处以罚款600.995万元。该公司时任常务副总裁秦某朝和副总裁黄某也分别被罚款3万元和9万元。

最后，远东资信评估有限公司因未按规定办理备案，被中国人民银行罚款397.4万元。标普信用评级（中国）有限公司因未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告以及违反一致性原则等三项违法行为，被中国人民银行警告并处以罚款212万元。该公司评级分析总监P**** Eastham因对未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务这一违法行为负有责任，被警告并罚款3万元。

根据中国人民银行的处罚决定，上述评级机构需要在规定期限内整改违法行为，并缴纳相应的罚款。此次处罚旨在加强信用评级市场的监管，维护市场秩序，保护投资者利益，促进我国金融市场的健康发展。