新国九条后券商集体领罚，违规行为频现

在五一假期前夕，我国监管部门对三家券商进行了集中点名批评。4月30日，中国外汇交易中心股份有限公司（以下简称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）在短短五天内再次受到北京证监局的行政监管措施。同一天，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）和国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”）也接受了北京证监局的相应行政监管措施。

4月12日，新“国九条”颁布后，资本市场中的监管人员纷纷领取处罚单。据不完全统计，自新“国九条”发布以来，各地证监局在不到一个月的时间里，已经对12家券商开出15张罚单。中金公司、中信建投和国都证券被特别点名。

北京证监局发布公告称，经过调查，中金公司存在自营和投顾账户间的交易，利益冲突管理不善，场外期权业务开展不谨慎，对子公司业务和投资行为的监管不力，以及公司治理不规范等问题。这些问题反映出该公司在合规管理和内部控制方面存在缺陷。

同时，北京证监局指出，中信建投在开展场外期权及股票质押业务时不够审慎，对员工及其家属的投资行为监控不严，公司治理不规范，这也暴露出公司在合规管理、风险管理和内部控制方面的不足。

此外，国都证券在公司廉洁从业内部控制制度上存在缺陷，对部分业务活动费用的支出没有制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人的事后追责也不到位。

对于上述违规行为，北京证监局依据相关规定，对中金公司、中信建投和国都证券分别采取了责令整改、出具警示函等监管措施。同时，对相关责任人也给予了相应的处罚。